Compliance Solutions & Managed Services

Operational Tax Compliance und Reporting leicht gemacht.

Spezialisierte Unterstützung in QI, FATCA, CRS/CARF und weiteren US-Regulierungsanforderungen - Advisory, Assurance, Compliance, und Reporting, auf die Sie sich verlassen können.

Unsere Dienstleistungen Kontakt

Unsere Expertise

Operationelle Steuern für Finanzinstitute

Wir verfügen über umfassende Fachkenntnisse und bieten vollständig integrierte Compliance- und Managed Services für die folgenden operationellen Steuerregelungen:

  • Das Qualified Intermediary (QI) Regime

  • Der Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA), einschliesslich der Bearbeitung von FATCA-Gruppenersuchen (Schweiz)

  • Der OECD Common Reporting Standard (AIA), einschliesslich des kommenden Crypto Asset Reporting Frameworks (CARF)

Spezifische US-Regulationen

Wir unterstützen Kunden, wenn sie in den Anwendungsbereich von US-Regulationen ausserhalb des Steuerbereichs fallen:

Die Regulationen der Securities and Exchange Commission (SEC), insbesondere die Bereitstellung von Compliance-Dienstleistungen für bei der SEC-registrierte Vermögensverwalter

Die Reporting-Pflichten der Commodity Futures Trading Commission (CFTC)

Fragen im Zusammenhang mit den U.S.-Erbschaftssteuergesetzen

Know Your Customer Compliance

Wir bieten Unterstützung und Leistungen in anderen Compliance-Bereichen:

  • Schweizer und Liechtensteiner Geldwäschereivorschriften (GWG)-Regulationen, sogar mit Übernahme der Rolle des Chief Compliance Officers

  • Sanctions Screening und Know Your Customer-Vorschriften

  • Schweizer und U.S.-amerikanische Investorenschutzbestimmungen

News

2025 Year Wrap-up und Ausblick

23.12.2025

7'

Während AIA 2.0 wie geplant am 1. Januar 2026 in Kraft tritt, wurde das Inkrafttreten der Schweizer CARF-Bestimmungen auf frühestens 2027 verschoben. Damit werden sowohl die CARF-Melde- als auch die Sorgfaltspflichten aufgeschoben, was den betroffenen Finanzinstituten zusätzliche Vorbereitungszeit verschafft. Gleichzeitig rücken weitere regulatorische Entwicklungen in den Fokus, darunter das revidierte FATCA-Abkommen (Inkrafttreten frühestens per 1. Januar 2027), neue elektronische Einreichungspflichten im QI-Umfeld sowie die verschobene Einführung der deutschen MiKaDiv-Meldepflichten per Ende 2026.
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Zulassung von PQS als autorisierter 1042 E-Filer und bevorstehende E-Filing-Verpflichtungen

23.09.2025

6'

Aufgrund der bevorstehenden Änderungen bei der Verpflichtung zur elektronischen Einreichung der Formulare 1042 hat PQS beim IRS den erforderlichen Status als „Electronic Return Originator and Transmitter” beantragt, um das Formular 1042 und seine Anhänge elektronisch über die Modernized e-File Platform (MeF) einreichen zu können, und hat kürzlich diese Zulassung vom IRS erhalten. Mit diesem Newsletter möchten wir Sie über die wesentlichen Änderungen bei der Verpflichtung zum E-Filing für die Formulare 1042 und 1042-S, die sich auf alle Filer wie Qualified Intermediaries („QI“), Qualified Derivatives Dealer („QDD“) und Withholding Foreign Partnerships („WFP“) auswirken werden, sowie unseren neuen E-Filing-Service für das Formular 1042 und dessen Anhänge informieren.
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Erweiterung des Internationalen Automatischen Informationsaustauschs in Steuersachen (AIA 2.0)

16.09.2025

7'

Im 2022 hat die OECD den aktualisierten Standards für den automatischen Austausch von Finanzkontoinformationen, auch als „Common Reporting Standard“ (CRS) oder "Automatischer Informationsaustausch" (AIA) bezeichnet, veröffentlicht, einschliesslich der Änderung des bestehenden Standards für den automatischen Austausch von Finanzkontoinformationen (sogenanntes AIA 2.0) und der Einführung des neuen Crypto-Asset Reporting Framework (CARF). Dieser Newsletter umfasst die wichtigsten Änderungen an den entsprechenden Gesetzesvorschriften, die am 1. Januar 2026 in Kraft treten sollen.
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Unsere Kunden

Mehr als neunzig Prozent unserer Kunden sind Finanzinstitute wie Banken, Trustees, Family Offices, Stiftungen, Partnerships, steuerbefreite Organisationen und Vermögensverwalter. Gelegentlich unterstützen wir auch Einzelpersonen und Unternehmen bei ihren Verpflichtungen.

Unsere Dienstleistungen

Advisory

Advisory

Unsere Beratungsabteilung bietet unseren Kunden Expertenberatung und Konsultation in Bezug auf eine Vielzahl von hauptsächlich US-amerikanischen und schweizerisch-liechtensteinischen Vorschriften. Unser Team erfahrener Fachleute unterstützt Sie dabei, komplexe Steuergesetze und Vorschriften zu navigieren, um die Einhaltung der regulatorischen Anforderungen sicherzustellen.

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Assurance

Assurance

Unser Assurance-Team hat sich auf die Durchführung von Prüfungen, Reviews und Sanity Checks spezialisiert. Wir führen periodische QI-Reviews und andere Arten von Prüfungen durch, um die Genauigkeit und Vollständigkeit der Kundendokumentation zu beurteilen, potenzielle Probleme zu identifizieren und die Einhaltung der regulatorischen Anforderungen sicherzustellen.

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Compliance

Compliance

Unsere Compliance-Services reichen von der vollständigen Auslagerung der Compliance-Funktion bis zur Bereitstellung spezialisierter Unterstützung in bestimmten Situationen. Besonders hervorzuheben ist unser Operational Tax Compliance Service, bei dem nur bestimmte Kontrollen und Funktionen, mit denen die Compliance-Abteilung konfrontiert ist, an uns delegiert werden. Durch die Nutzung unserer Compliance-Services können Sie viele regulatorische Risiken minimieren und sicherstellen, dass Sie in voller Übereinstimmung mit den geltenden Vorschriften arbeiten.

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Reporting

Reporting

Hunderte von Finanzinstituten vertrauen unserer Reporting-Abteilung ihre Verpflichtungen zum U.S.-Reporting, dem Crossborder-Reporting und dem Regulatorischen Reporting an. QIs und WPs/WTs übertragen nicht nur das formelle Reporting, sondern auch die vorangehenden Abstimmungsanforderungen an uns. Und viele FFIs (FATCA) und FIs (CRS) verlassen sich auf unsere Dienstleistungen zur Datenvorbereitung, Verschlüsselung und Einreichung.

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