Regulatorische und Technische Beratung
Reviews von Kontoinhaberdokumentation
Klassifikation von Gesellschaften
Regulatorische Reminder
Kommunikation mit Behörden
Durchführung von Kontrollen
Regulatorisches Fachwissen
Advisory
PQS verfolgt einen äusserst pragmatischen Ansatz, um ihre Kunden massgeschneidert zu beraten und ihnen genau die Unterstützung zu bieten, die sie benötigen. Wir sind bestrebt, die Extrameile zu gehen und eliminieren unnötige Arbeit, wenn sie nicht wertschöpfend ist. Darüber hinaus ist es uns bei PQS ein Anliegen, unser regulatorisches Fachwissen in unkomplizierte Lösungen zu transferieren und einen Schritt voraus zu denken. So können wir unseren Kunden mehr bieten als nur Beratung.
Fachgebiete
Drei Advisory-Gebiete
Mit zunehmender Komplexität der Regulationen, zu denen wir beraten, wird es für unsere Kunden immer schwieriger, den Überblick zu behalten. Um Sie dabei zu unterstützen, erinnern wir durch direkte Kommunikation oder unseren informativen Newsletter freundlich daran, wenn Handlungsbedarf besteht.
Entwicklung und Betreuung des Compliance Programms
Compliance Programm Setup und Review
Weisungen, Prozesse und Arbeitsanleitungen
Compliance Frameworks und IKS
Support bei Systemen und Tools
Periodische QI und FATCA Zertifizierungen
Formulare für die jährliche AIA Compliance Zertifizierung
Regulatorische Trainings
Lifecycle Projekte
QI/WP/WT/FFI/FI/RCASP/RIA Registrierung
Implementation von neuen Regulationen
Analyse der Auswirkungen von Änderungen in den Geschäftspraktiken auf die Einhaltung der regulatorischen Anforderungen
Zusammenarbeit
So arbeiten wir
Das Beratungsteam von PQS kann auf Einzelfallbasis arbeiten, auf Projektbasis oder indem es seine Dienstleistungen mit denen der Compliance-, Assurance- oder Reporting-Abteilungen integriert. Mit einer ausgeglichenen Kombination aus juristischem, technischem, Bank- und Wirtschaftsprüfungs-Know-how können wir bei der Entwicklung von Lösungen verschiedene Perspektiven berücksichtigen. Ausserdem kombinieren wir unsere langjährige Erfahrung mit unserer Leidenschaft für Innovation, die uns dazu bringt, ständig neue Methoden und Ansätze zu entwickeln.
Regulatorische und Technische Beratung
Wir bieten Beratung zu einer Vielzahl von regulatorischen Themen. Wir bieten unseren Kunden Beratung entweder auf Ad-hoc-Basis oder als Teil einer unserer Compliance-Dienstleistungen an.
Reviews von Kontoinhaberdokumentation: Formelle Überprüfungen und Plausibilitätskontrollen der Unterlagen von Kontoinhabern im Onboarding-Prozess, einschliesslich KYC/GWG- sowie QI-, FATCA-, AIA- und CARF-Zwecken.
Klassifikation von Gesellschaften: Unterstützung bei der Bestimmung des Steuerstatus von Gesellschaften für QI-, FATCA-, AIA- und CARF-Zwecke.
Regulatorische Reminder und Briefings: Periodische Erinnerungen, Überwachungen und regelmässige Briefings zu regulatorischen Anforderungen via Newsletter und direkte Kontaktaufnahme.
Kommunikation mit Behörden: Unterstützung bei Unterlagen und Korrespondenz zur Beantwortung von Anfragen der zuständigen Behörden (IRS, FINMA, ESTV usw.).
Durchführung von Kontrollen: Einmalige und periodische Kontrollen als Ad-hoc-Unterstützung oder als Teil des Compliance-Service.
Entwicklung und Betreuung des Compliance Programs
Die QI- und FATCA-Regulationen verlangen ein Compliance Program aus Weisungen, Prozessen, Kontrollen, Überwachung, Schulungen, Systemen, Reviews und Zertifizierung.
- Gap-Analyse des Compliance Programs: Allgemeine Überprüfung des gesamten Compliance- und Kontrollframeworks sowie detaillierte Überprüfung von Weisungen, Prozessen, Formularen, Arbeitsanleitungen und weiteren Unterlagen.
- Weisungen, Prozesse und Richtlinien: Entwurf und Verbesserung von Weisungen, Prozessen, Richtlinien und Arbeitsanleitungen über die gesamte Wertschöpfungskette der Finanzdienstleister.
- Compliance Frameworks und IKS: Ausarbeitung und Umsetzung eines IKS, das geeignet, pragmatisch und nicht zu überbordend ist.
- Periodische Reviews: Regelmässige Überprüfung der schriftlichen Weisungen, Prozesse und Richtlinien inklusive Bewertung regulatorischer Änderungen auf die Dokumentation.
- Systeme, Tools und Trainings: Unterstützung bei Parametrisierung und Anpassung von Systemen sowie Durchführung regulatorischer Schulungen für Responsible Officer, Projektteams, Wirtschaftsprüfer und Front-Mitarbeitende.
Lifecycle Projekte
Unter Lifecycle Projekten verstehen wir ereignisgesteuerte Projekte, bei denen geschäftliche Veränderungen eine Analyse der regulatorischen Auswirkungen und des Handlungsbedarfs erfordern.
- Registrierungen: Unterstützung bei QI/WP/WT/FFI/FI/RCASP/RIA Registrierungen, wenn eine Registrierung bei einer zuständigen Behörde erforderlich ist.
- Umsetzung neuer Regulationen: Begleitung von Responsible Officers und internen Projektteams während Planung, Entscheidung und Umsetzung, inklusive System Mapping, neuer Kontrollen und rechtzeitigem Reporting.
- Fusionen, Übernahmen und strategische Änderungen: Unterstützung bei QI-, FATCA-, AIA- und CARF-Angelegenheiten inklusive Re-Assessments des Status und Umsetzung zusätzlicher Anforderungen.
- Abwicklungsprozesse: Unterstützung bei QI-, FATCA-, AIA- und CARF-bezogenen Abwicklungsverfahren, Deregistrierung und verbleibenden formellen und Reporting-Pflichten.
RO-Zertifizierung
Responsible Officer Zertifizierung
Nutzen Sie diese Informationen zu den QI- und FATCA-Responsible-Officer-Zertifizierungsanforderungen.
QI Responsible Officer Certification FAQ
FAQ öffnenFATCA Responsible Officer Certification FAQ
FAQ öffnenAus Advisory wird oft laufende Compliance-Unterstützung
Viele Mandate beginnen mit gezielter regulatorischer Beratung und gehen dann in unsere Compliance Services über, wenn Kontrollen, Dokumentation und laufende Überwachung umgesetzt werden sollen.
Brauchen Sie gezielte Advisory-Unterstützung?
Sagen Sie uns, welche regulatorische Herausforderung aktuell am meisten Druck erzeugt. Wir empfehlen ein passendes Vorgehen und können direkt starten.