Compliance

Finanzdienstleister müssen sich an geltende Regeln und Vorschriften halten, zu denen sowohl länderspezifische Gesetze als auch von Aufsichtsbehörden auferlegte Regeln und die internen Richtlinien gehören. In der heutigen Welt gibt es zahlreiche Vorschriften, die Finanzdienstleister sowohl in Bezug auf Prozesse als auch Personal an ihre Grenzen bringen können. Durch die vollständige oder teilweise Übernahme der Compliance-Funktion eines Finanzinstituts stellen wir sicher, dass das interne Kontrollsystem durchgehend angemessen und effektiv ist, Regeln oder Gesetze nicht übersehen oder vergessen werden und angemessene Vorkehrungen getroffen sind.

Besonders beliebt ist unser Operational Tax Compliance Service, mit dem FIs bestimmte Aufgaben im Zusammenhang mit der operationellen Steuern an PQS delegieren.

Operational Tax Compliance Service

  • Interne Spezialistenfunktion für operative Steuerthemen wie QI, FATCA und CRS
  • Sicherstellung, dass alle erforderlichen operativen Steuerkontrollen vorhanden sind und korrekt durchgeführt werden
  • Regelmässige Überprüfung von Dokumentationen der Kontoinhaber, um sicherzustellen, dass sie den Vorschriften entsprechen.

Compliance Outsourcing

  • Übernahme der Compliance-Funktion, einschliesslich der Übernahme der Rolle des Chief Compliance Officers und/oder des Verantwortlichen für die Geldwäschebekämpfung (AML).
  • GWG/FIDLEG Compliance Function
  • SEC Compliance Spezialist

Compliance Support

  • Body-Lending und Ferienvertretungen
  • Projektbasierte Engagements, wie z.B. Transaktionsüberwachung, Sanktionsprüfungen oder Beurteilungen von Geschäftsbeziehungen mit erhöhtem Risiko
  • Ad-hoc-Expertise

Operational Tax Compliance Service (QI, FATCA & CRS)

Operative Steuerregulationen sind und bleiben ein wichtiger Schwerpunkt der Behörden. Die Umsetzung und insbesondere die fortlaufende interne Durchsetzung dieser Vorschriften können äusserst komplex und zeitaufwendig sein.

Im Laufe der Zeit hat sich das Dienstleistungsangebot von PQS von der Bereitstellung von reiner ad-hoc- und Umsetzungsunterstützung für die Kunden zu einer umfassenden Übernahme der internen Aufgaben der operationellen Steuercompliance-Funktionen entwickelt. Heutzutage vertrauen uns FIs, hauptsächlich Banken und Treuhänder, ihre täglichen operativen Steuerkontrollen an und übertragen uns viele weitere Verantwortlichkeiten in diesem Bereich. Dazu gehören:

Viele unserer Kunden kombinieren die PQS Operational Tax Compliance Services den PQS Reporting Services, um einzigartige Synergieeffekte zu nutzen.

Compliance Outsourcing

Wir verfügen über eine langjährige Erfahrung als Compliance-Partner für zahlreiche externe Vermögensverwalter und Treuhänder, die sich darauf verlassen, dass wir ihre gesamte operative Compliance-Verantwortung übernehmen. Vor einigen Jahren haben wir diesen Service auf Wunsch unserer Kunden eingeführt. Diese Kunden, die zuvor von unseren operativen Steuer- oder SEC-Unterstützungsdiensten profitiert hatten, wandten sich an uns mit der Bitte, alle Aspekte zu übernehmen, die normalerweise von einer Compliance-Abteilung übernommen werden.

GWG/FIDLEG Compliance

PQS bietet kleinen bis mittelgrossen Finanzinstituten, wie z.B. kleinen Banken, Anlageberatern, Family Offices und Treuhändern, reguläre Compliance-Dienstleistungen an.

SEC Compliance

PQS bietet spezialisierte Compliance-Dienstleistungen für SEC-registrierte Vermögensverwalter (SEC Registered Investment Advisors, RIA). Wir bieten verschiedene Möglichkeiten an - einige RIA lagern ihre Compliance-Funktion vollständig an uns aus, während andere sich dafür entscheiden, nur die SEC-spezifischen Aufgaben an uns zu delegieren. Diese Aufgaben umfassen:

Compliance Support

Auf Anfrage bietet PQS auch verschiedene spezifische Compliance-Dienstleistungen für Compliance-Abteilungen von Banken, Family Offices, Treuhändern und Vermögensverwaltern an. Dazu gehören: